金融市场客户服务工作总结

金融市场客户服务工作总结

2020年的工作已经告一段落，回首一年来，感恩领导同事的关怀、帮助和培养，感怀工作环境的和谐、融洽与温馨。正是鉴此优良的环境氛围和厚重的人文情怀，才使我静心于自己的业务工作，潜心于自身的学习成长。回顾过去的这段历程，应该可以说，工作中取得一定成长，也存在方方面面的不足。2021新年已经到来，未来的工作存在着更多的挑战，也存在着更多的机遇。下面我将自己在过去一年来的学习工作情况，以及2021年工作计划汇报如下。

回顾今年期货市场，可谓熬尽寒冬初春来。新年伊始，新冠病毒席卷全球，城市封锁、工厂停工、商店停业，全球经济陷入停滞，需求骤降一度重创金融市场。美联储直接宣布0利率，并启动资产购买计划。紧接着多个国家央行跟进，中国央行也宣布了5500亿规模的定向降准计划，不过，这些措施并没有斩断危机螺旋负反馈，两周后，美联储一举祭出“救市王炸”——推出开放式、不限量的量化宽松政策。金融市场的“恐慌螺旋”被暂时抑制。面对极端行情，公司党委做出重要工作安排，在极端行情风险下，客户交易风控工作有条不紊，客户风险通知工作耐心细致。至四月底五月初，市场情绪趋于稳定，成交量持仓量稳步放大。需求端逐渐恢复，期货市场相关品种价格企稳回升，市场行情逐渐回暖。各方相关媒体都纷纷对期货市场进行全面的报道，形成了良好的社会宣传氛围。在这样的背景下，在度过新冠疫情的困难时期之后，2020年，期货市场迎来了发展的一年。

在与同事的共同努力下，本年度主要完成了以下具体工作。

一、掌上营业厅上线

在之前微盟平台的业务办理过程中存在着表单复杂，身份验证不够精确化，效率偏低等问题。通过与博易工作人员密切沟通，逐步对掌厅业务需求进行精细化定制，并对每个模块进行细致测试。掌上营业厅上线后，针对部分问题进行了后续完善，其功能的流畅性便捷性得到了用户认可，也使业务办理工作效率得到了显著提升。

二、账户系统整改

账户系统旧数据存在匹配意见书不完善、基本信息不完整、云开户平台客户风险测评分数、等级及时间与账户系统内不一致等合规问题。在与同事的共同努力下，针对上述问题，进行了集中式扫描整改，彻底解决了旧数据中的纰漏。

三、反洗钱整改

针对合规部门提出的整改要求，对于客户信息职业、地址、联系方式、身份证信息等存在不完善不符合监管要求的客户，进行了逐个电话回访整改。

四、增加二次回访

在不断提升与营业部员工和客户的沟通的情况下，常规开户回访成功率有了明显提升。在此基础上，针对与开户后未连银期或云平台开户未完成客户，进行二次回访。主要为客户讲解如何通过手机银行等渠道方便快捷的完成银期签约，如何通过手机开户软件按照流程完成整个开户步骤。

五、交易软件使用讲解

对于客户常见的电脑及手机软件登录、止盈止损、交易下单、修改密码、银期转账等功能做了详细梳理，并通过公司直播软件进行了一次直播分享，对于客户常见的问题梳理总结解答并汇总为ppt分享至客户。

六、客户接待

针对公司上门客户，耐心细致的帮助客户完成开户指导，业务办理讲解。对于客户常见的银期签约问题进行面对面指导操作，帮助客户熟悉软件交易下单界面，以及止盈止损、密码修改、银期转账等功能。

七、培训学习

参与学习公司组织的各次合规及业务培训，深入学习理解风险控制相关内容、适当性规则、投资者适当性及廉洁从业相关规定。

八、测试

本年度新品种上市前测试及各交易所升级系统测试均按照交易所要求笔数及具体参数完成，对于复杂的套利、期权套利、保证金优惠等具体项目有了更加深入的理解。

展望新的一年，各项工作还存在更多的提升空间，经过这一年的熟悉与磨砺，对于未来工作和目标我感到更加明确和清晰。新的一年我将在以下几个方面提升自我与工作。

一、真诚待人，严于律己

诚恳不虚夸，在与客户接触时，以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，对于客户行情咨询问题，介绍公司投资咨询部老师与客户沟通，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。真诚是服务要真切热诚不应付，及时了解客户的特点和需求，急客户之所急。在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力。另一方面是严格要求自我，在完成好本职工作的同时，加强与领导同事的沟通协作，加强互助共进，提升团队整体工作能力。不断累积期货知识，不断学习业务知识，以提升自身综合能力。

二、加强行情分析投资咨询深入学习

在客户服务的一线工作中，完成好开户业务办理等工作后，客户总会或多或少的涉及问询到行情分析、期权交易等问题。在与客户面对面的过程中，针对专业性问题，我们需要及时给与客户一定的基础性答复，这需要我们不断加强自身基础知识储备，不断追踪市场基本面变化及相关资讯，加深对于金融市场的认知。在客户需要时，做到综合服务客户。

新的一年已经到来，我将以更加诚恳、勤奋的态度工作，在岗位上不断积累工作经验，期货业的发展日新月异，局面欣欣向荣蒸蒸日上，未来的工作充满机遇和挑战。新的局面下，面对客户服务要保持着热情，耐心地帮助他们。在岗位上要与时俱进，不断深入学习更多的专业知识，保持积极向上的劲头，严格要求自我，以情服务，用心做事，求真务实，奋发进取，以主人公的精神投身于企业，为了企业的明天，协作共进，共同努力，共创美好的明天。